Handelsüberwachungssystem

Das Unternehmen Scila wurde Anfang 2008 gegründet Alle Gründer haben einen Hintergrund entweder von den Überwachungsabteilungen oder arbeiten mit der Transaktions-Technologie mit hohem Durchsatz in der Finanzbranche Während des schnellen Wachstums der Firma Scila wurde ein starker Fokus auf die Rekrutierung von Top - Talent. Diese solide Basis von überlegenen Domain-und Technologie-Wissen wurden mit einer Strategie der Unabhängigkeit von jedem Marktteilnehmer und kein Vertrauen auf externes Kapital kombiniert Diese sehr viel bewusste Strategie gab Scila sowohl den Fokus und die Freiheit, ein innovatives Produkt zu entwickeln, das einen wahren Wert liefert An den Kunden. Scila umarmt den Kunden nicht nur als der ultimative Schiedsrichter, was ist ein ausgezeichnetes Überwachungsprodukt, sondern erkennt auch Feedback und Diskussionen mit den Kunden als die wertvolle Ware ist es Scila betrachtet den Einsatz von Scila Surveillance bei einem neuen Kunden nicht ein Ende In sich selbst aber ein Ausgangspunkt für eine lange Partnerschaft, bei der die Auslieferung von exzellenter Unterstützung ebenso wichtig ist wie das Produkt selbst. Scila und Scila Surveillance-Installationen auf der ganzen Welt sind ein wichtiger Bestandteil der Gesamtstruktur bei Regulierungsbehörden, Börsen und Firmen, die sich bewahren Markt-Integrität, Vertrauen in die Märkte zu schaffen und letztlich schützt End-Investoren. Confidence ist von grundlegender Bedeutung für einen Austausch, und Scila Surveillance wird von einigen der führenden Börsen und Handelsplätze rund um den Globus verwendet Benutzer gehören New York Stock Exchange, Deutsche Brse Eurex und Xetra, London Stock Exchange unter anderem. Scila Surveillance ist ein High-Throughput-Echtzeit-System, das Millionen von Transaktionen pro Sekunde verarbeiten können Kunden können aus einer Auswahl von 100 Alert-Regeln und Berichte, die angepasst werden können. Market Teilnehmer und Broker. With neue Gesetzgebung und regulatorischen Rahmen wie Marktmissbrauch Verordnung MAR, REMIT und MIFID 2 gibt es einen erhöhten Druck auf Marktteilnehmer wie Banken, Handelsunternehmen und Wertpapierfirmen und Makler, wenn es um Marktüberwachung geht. Scila Surveillance ist ein Echtzeit-Marktüberwachung System von Marktteilnehmern verwendet Und Broker Handel eine breite Palette von Asset-Klassen weltweit Eine breite Auswahl an Industrie-Standard-Alert-Regeln und Standard-Protokolle für Konnektivität sorgt für eine reibungslose Umsetzung. Equities und Derivate Trading. Scila Surveillance umfasst Aktien und Derivate Märkte spezifische Funktionalität wie die Fähigkeit zu überlagern und zu konsolidieren Fragmentierte Märkte, z. B. Instrumente, die an mehreren Börsen gehandelt werden MTFs, nutzen Newsfeeds und E-Kommunikationsdaten, um Insider Trading und Front-Running zu erkennen, visualisieren Options-Serien und Derivate im Vergleich zu den zugrunde liegenden Instrumenten und eine breite Palette von spezialisierten Derivaten Alert-Regeln. Energie und Commodities Trading. Scila Surveillance umfasst Energie - und Rohstoffmärkte spezifische Funktionalität wie Positionsüberwachung, Cross-Market-Produktalarmregeln, Merit Order Curve Replay und standardisierte Handelsberichterstattung Das System soll den Handel mit Energieprodukten im Einklang mit der Marktmissbrauchsverordnung MAR und der Verordnung überwachen Auf Energiemarkt Integrität und Transparenz REMIT Energie und Rohstoffe Handel Kunden gehören Regulierungsbehörden, Broker und Börsen. Fixed Income Trading. Scila Surveillance umfasst Fixed Income spezifische Funktionalität wie z. B. Ausschreibung Ausschreibung und spezialisierte Auktion Unterstützung, theoretische Preisgestaltung in beiden Alert-Regeln und Overlays verwendet Und die Fähigkeit, historische Referenz-und Marktdaten als Benchmark für illiquide Instrumente Fixed Income Trading Clients gehören Austausch und einige der größten Inter-Dealer Broker weltweit. Foreign Exchange Trading. Scila Surveillance umfasst Foreign Exchange spezifische Funktionalität wie z. B. Ausschreibung, Streaming-Zitate, Monitoring, Missbrauch von letztem Aussehen, Front-Running, Hitzenkarte und Relation Trading Graph Das System unterstützt Spot, Futures, Optionen und Kombinationen zB Strategien und kann Millionen von Transaktionen pro Sekunde in Echtzeit verarbeiten. Foreign Exchange Trading Clients beinhalten Börsen , Große Händlerplattformen und Broker. Scila Surveillance ist eine schlüsselfertige Marktüberwachungslösung für den Austausch Handelsteilnehmer und Regulierungsbehörden, die die moderne Technologie anwenden wollen, um einen nahtlosen Weg von der frühzeitigen Erkennung von Marktmissbrauch zu vorgebbaren Beweisen zu erhalten. Die Lösung deckt alle Assetklassen und Marktmodelle ab Und seit 2008 für über 30 Kunden in 13 Ländern eingesetzt. Um den Anforderungen des modernen Handelsumfeldes und der wechselnden Regulierungslandschaft gerecht zu werden, überwacht Scila Surveillance nicht nur die traditionellen Marktmissbrauchsszenarien wie Spoofing Layering und Insider Trading, sondern auch für Hochfrequenz Handel, Mustererkennung auf der Grundlage einer breiten Palette von Handelsstatistiken und Best Execution Compliance. Scila Surveillance liefert kürzere Time-to-Market, niedrigere Gesamtbetriebskosten und verbesserte Benutzererfahrung Das Ergebnis ist eine flexible und hocheffiziente Lösung mit standardisierter Konnektivität Protokolle, die in der Lage sind, Milliarden von Transaktionen jeden Tag zu verarbeiten Das System kann sowohl vor Ort als auch als gehostete Option eingesetzt werden, einschließlich des vollständigen Anwendungsmanagements Scila liefert eine Technologie, die sich für einige der anspruchsvollsten Finanzmärkte in Europa als äußerst erfolgreich erwiesen hat Die Welt. In der Produktion Asset-Klasse Abdeckung gehören. Equity Equity Derivate Exchange Traded Products Energie und Emissionen Rohstoffe Fixed Income Geld Märkte Devisen. In der Produktion Markt Modell Abdeckung gehören. Kontinuierlicher Handel am Umtausch über den Counter OTC Off Exchange Voice Trading Angebotsanforderung RFQ Auktionen inklusive Open Close, Fixings, Auxiliary Matching Hybridmodelle basierend auf Kombinationen der oben genannten. New York Stock Exchange NYSE, der weltweit größte und ikonischste Austausch, ist Mit der Scila-Technologie für die Echtzeitüberwachung aller Handelsaktivitäten NYSE hat die Scila-Überwachungstechnologie seit 2014 eingesetzt. Echtzeit-Marktüberwachung von Aktien, Anleihen, Optionen und Equity-verbundenen Produkten ETFs, ETNs etc. Scila Surveillance-Prozess bis zu 50 Milliarden Nachrichten täglich . Scila Surveillance überwacht Reg NMS und handelt durch Compliance. Deutsche Brse Group. Deutsche Brse Group, eine der europaweit größten Börsengruppen und weltweit führend im Derivathandel, nutzt die Scila-Technologie zur Echtzeitüberwachung aller Handelsaktivitäten an Eurex, Xetra Und 360T Deutsche Brse Group hat seit 2010 die Scila-Überwachungstechnologie eingesetzt. Echtzeit-Marktüberwachung von Xetra Equities, Eurex Derivatives und 360T Foreign Exchange. Scila Surveillance-Prozess bis zu 5 Milliarden Nachrichten täglich. CFTC Marktüberwachung Programm. Trade Practice Surveillance Program. Trade Praxisüberwachung kann definiert werden als direkte Überwachung der Austausch Transaktionsdaten, einschließlich Aufträge und ausgeführte Trading Handel Praxis Verletzungen gehören unter anderem Waschen Handel , Prearrangeed Trading, Devisenhandel, Kundenbetrug, fiktive Verkäufe, Preisverzerrung und Manipulation, Handel voraus, Handel gegen und Front läuft. Die Kommission s Handel Praxisüberwachung Programm soll die wirtschaftlichen Funktionen der US-Futures und Optionsmärkte unter seiner Zuständigkeit durch Überwachung der Handelsaktivitäten zur Verhütung von Betrug gegen Einzelpersonen und den breiteren Märkten und damit zur Gewährleistung des Kundenschutzes und der Marktintegrität Darüber hinaus spielt das Programm der Überwachungsprogramme der Kommission eine wichtige Rolle bei der Inter-Exchange-Überwachung, da nur die Kommission Daten konsolidieren kann Mehrfachaustausch und ausländische Regulierungsbehörden, um einen nahtlosen, vollüberholten Markt zu schaffen. Seit ihrer Gründung hat die Kommission eine unabhängige, direkte Überwachung des börsenbasierten Handels als Schlüsselelement ihres Mandats zur Gewährleistung der Integrität der Futures-Märkte eingesetzt. Trade Practice Surveillance Wird nicht ausschließlich an der CFTC durchgeführt, der Austausch hat selbst regulatorische Verantwortlichkeiten zur Polizei ihre Märkte zu erkennen und zu verhindern Handelsmissbrauch. Zusätzlich zu seinem Handel Praxis Überwachungsprogramm hat die CFTC ein Marktüberwachung Programm, dessen primäre Mission ist es, Situationen zu identifizieren, die posieren könnte Eine Bedrohung der Manipulation und die Einleitung geeigneter präventiver Maßnahmen. Detection of Trading Missbrauch. Trade Praxisüberwachung bezieht sich in der Regel auf die individuelle und aggregierte Analyse von Transaktions - und Audit-Trail-Daten in Bezug auf Aufträge und ausgeführte Trades Es wird verwendet, um Betrug bei Kunden zu erkennen, einschließlich Handel voran, Front-Runing, Missallokation von Fills, Bucketing und Churning und Betrug auf dem Markt einschließlich Waschen Handel, Stoßen oder Markierung der Nähe und Unterbringungshandel. Um diese Art von Missbräuchen zu erkennen, überprüft die Kommissionsmitarbeiter routinemäßig einzelne Handelsaktivitäten bei jedem Inlandsaustausch Personal sucht nach Handlungsmustern, die auf mögliche Verletzungen des Gesetzes durch einen oder mehrere Marktteilnehmer hindeuten können. Wenn solche Muster gefunden werden, erweitert das Personal seine Ermittlungen. Das Personal untersucht einen längeren Zeitraum, sucht nach verwandten Verstößen oder anderen Beteiligten, die beteiligt sein können , Erhält die Unterlagen, berücksichtigt den Schaden für die Kunden oder den Markt und führt die Beweise aus. Wenn genügend Beweise vorliegen, um eine mögliche Verletzung des Gesetzes anzugeben, wird die Angelegenheit an die zuständige Börse oder an die Abteilung der Vollstreckung für größere Fragen gerichtet Für fortgesetzte Untersuchungen, Disziplinarmaßnahmen oder Durchsetzungsmaßnahmen. Inter-Austausch und grenzüberschreitende ÜberwachungInter-Austausch und grenzüberschreitende Überwachung von konkurrierenden, verwandten Verträgen ist eine zunehmend wichtige regulatorische Funktion für die Kommission Es erfordert Zugang zu mehreren Streams von proprietären Informationen Aus konkurrierenden Börsen und kann daher nur von der Kommission oder anderen nationalen Regulierungsbehörden durchgeführt werden. Die Kommission kann und erhält Handelsdaten von mehreren Börsen und ausländischen Regulierungsbehörden, wenn es eine ausreichende Beziehung zwischen konkurrierenden Verträgen gibt, die Handelsverletzungen in einem führen könnten Missbräuche in der anderen Person analysiert diese Daten, um mögliche Inter-Exchange-Verletzungen zu erkennen, und die Kommission nimmt einen einzigartigen Raum in der regulatorischen Arena, die nicht von ausländischen und inländischen Austausch mit entsprechenden konkurrierenden Produkten gefüllt werden kann. Trade Surveillance System. Die Kommission s insgesamt Mission Ist es, die Marktintegrität und den Kundenschutz in den US-Futures-Märkten durch eine effektive Aufsicht zu gewährleisten. Im Rahmen dieser Mission sammelt die Kommission Handelsdaten aus allen US-Futures-Börsen und führt Untersuchungen durch, um mögliche Handelsmissbrauchserklärungen zu erfassen. Die Handelsdaten, die erhoben werden, umfassen Roh-, Futures - Preis, Ausübungspreis, Menge, Zeit, Vollständige Personen, Clearingfirmen, CTI-Codes, Referenzinformationen usw. Die Kommission entwickelt derzeit ein neues elektronisches Trade Surveillance System TSS, um die von ihnen gesammelten Handelsdaten effizienter zu verarbeiten und zu analysieren Kommission Überwachung der Handelsaktivitäten über die innovativen und ständig wachsenden Märkte mit größerer Effizienz und Flexibilität Handelsverletzungserkennungssoftware wird eine ausgeklügelte Mustererkennung und Datenabbau durchführen, um die grundlegende Praxisüberwachung zu automatisieren. Unter anderem wird TSS den Kommissionsmitarbeitern die notwendigen Werkzeuge zur Verfügung stellen Die inter-austausch - und grenzüberschreitende Überwachung von damit zusammenhängenden Verträgen durchzuführen, um neuartige und komplexe missbräuchliche Praktiken in der heutigen Hochgeschwindigkeits-Hochvolumen-globalen Handelsumgebung zu ermitteln und rechtzeitige und maßgeschneiderte Analysen aller Handelsaktivitäten sowie komplexe Wertschöpfung durchzuführen Überwachung in signifikanten Fällen. TSS wird auch besser unterstützen Kommissionsweiter Informationsbedarf Dies wird auch die Erleichterung der Zusammenarbeit der Kommission mit anderen föderalen und internationalen Regulierungsbehörden und die Reaktion der Kommission auf Kongress-Datenanforderungen und Datenanforderungen im Rahmen der Freedom of Information Act. Market Surveillance. DEFINITION von Marktüberwachung. Die Verhütung und Untersuchung von missbräuchlichen, manipulativen oder illegalen Handelspraktiken in den Wertpapiermärkten Die Marktüberwachung hilft, ordnungsgemäße Märkte zu sichern, in denen Käufer und Verkäufer bereit sind zu beteiligen, weil sie sich in der Fairness und Genauigkeit der Transaktionen ohne Marktüberwachung, a Markt könnte ungeordnet werden, was Investitionen abschrecken und das Wirtschaftswachstum hemmen Die Marktüberwachung kann durch den privaten Sektor und / oder den öffentlichen Sektor geboten werden. BREAKING DOWN Market Surveillance. Zum Beispiel bietet NASDAQ OMX, ein privates Unternehmen, ein Marktüberwachungsprodukt an Genannt SMARTS, die sowohl einzelne Börsen als auch Regulierungsbehörden und Makler bei der Überwachung der Handelsaktivitäten über mehrere Märkte und Asset-Klassen hinweg unterstützt. Auf der Ebene der Regierung bieten Unternehmen wie die SEC-Division der Durchsetzung eine breite Marktüberwachung zur Unterstützung der Sicherung von Wertpapiergesetzen und zum Schutz der Anleger Gegen Betrug Mehr fokussierte Regierungsorganisationen wie die Commodity Futures Trading Commission CFTC bieten Marktüberwachung für bestimmte Segmente des Marktes zum Beispiel den Futures-Markt Private, selbstregulierende Organisationen wie die National Futures Association NFA führen auch Marktüberwachung durch.